Als financiële tussenpersoon zijn wij verplicht te voldoen aan de Anti-Money Laundering Act (AMLA) en worden wij gecontroleerd door de VQF SRO. Een integraal onderdeel van de zorgplichtverplichtingen omvat de identificatie van de contracterende partij (inclusief juridische en vertegenwoordigers) en de uiteindelijke begunstigde(n).

Een uiteindelijke begunstigde (UBO) is een natuurlijke persoon die eigenaar is van of significante controle heeft over een organisatie. Een bedrijf of rechtspersoon kan één of meerdere UBO’s hebben. Een UBO is altijd een natuurlijke persoon en deze persoon kan een direct of indirect belang in de entiteit hebben.

Begunstigde eigenaren (UBO) zijn:

Personen die 25% of meer van de aandelen in de onderneming bezitten.
Personen die anderszins effectieve controle over het bedrijf uitoefenen.

Personen met 25% of meer van de aandelen in het bedrijf (UBO)

In een bedrijf kunnen personen die 25% of meer van de aandelen bezitten, worden beschouwd als begunstigde eigenaren (UBO).

Voorbeelden

Bij "Example Limited" zijn de aandelen volledig verdeeld over vier aandeelhouders van elk 25%. Dit winstrecht maakt hen allemaal UBOs van de vereniging. Zij moeten dus allemaal worden opgegeven (inclusief documenten). Als slechts één persoon 25% of meer van de aandelen zou hebben, zou hij de enige UBO zijn.
Tom is the only member who finances the "Specimen Limited" (so owns 100% of the company shares). He has no formal role in this company, but acts as its external stakeholder. In this case, Tom is a UBO for the "Specimen AG" due to an actual control (incl. profit claim) he exercises over the company.
Emma is the sole owner of the "Yoga Studio Example". Thus, she owns 100% of the shares and is the only UBO of the yoga studio.

Als niemand 25% of meer van de aandelen van het bedrijf bezit, moeten de controlerende personen (fictieve UBO) worden opgegeven.

Personen die anderszins effectieve controle uitoefenen (controlerende personen - fictieve UBO)

Als uw bedrijf geen UBO heeft, moet u één of meerdere fictieve UBO’s aanwijzen. Een fictieve UBO is een natuurlijke persoon die daadwerkelijk controle over het bedrijf kan uitoefenen en over de bijbehorende activa kan beschikken.

Voorbeelden

Bij "Sample Limited" zijn er meer dan 150 aandeelhouders. Geen enkele aandeelhouder bezit 25% of meer van de aandelen. De directeur is echter bevoegd om beslissingen te nemen en beschikt over de bestaande activa. De directeur zou in dit geval een fictieve UBO zijn.
De speciale doelvereniging "Organisation of the Example Festival", die is georganiseerd als een eenvoudige vennootschap, bestaat uit 5 leden. Allen bezitten 20% van de aandelen. De directeur is echter bevoegd om zelfstandig beslissingen te nemen en beschikt over de beschikbare activa. In dit geval zou de directeur een fictieve UBO zijn.